實時智能監(jiān)控—交易所如何運用大數(shù)據(jù)技術 發(fā)現(xiàn)內幕交易
更新時間：2021-10-14瀏覽次數(shù)：
????? 監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所依法設立的證券交易監(jiān)控系統(tǒng)。系統(tǒng)集成了交易、登記、結算數(shù)據(jù)和上市公司、證券公司等相關信息，對證券交易活動進行實時動態(tài)監(jiān)控和統(tǒng)計分析，是功能強大的綜合監(jiān)控分析平臺。上交所異動指標分為4大類72項，敏感信息分為3級共11大類154項；深交所報警指標體系包含130余個監(jiān)控報警指標，5套智能分析指標。交易所監(jiān)察系統(tǒng)通過實時監(jiān)控、異動報警和智能分析等功能能夠及時發(fā)現(xiàn)涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為和重大異常交易行為。
? 每一個投資者從開戶的第一天起，其所有的開戶、委托、成交、托管等記錄均納入監(jiān)察系統(tǒng)的監(jiān)控視野。監(jiān)察系統(tǒng)還建立了內幕信息知情人數(shù)據(jù)庫，并設計了一系列報警和分析模塊。一旦上市公司重大信息發(fā)布前股票交易異常，觸及內幕交易報警指標閥值，監(jiān)察系統(tǒng)將自動進行報警，為監(jiān)控人員及時發(fā)現(xiàn)涉嫌內幕交易行為提供線索。倪鶴琴、楊治山、馬樂等案件線索就是滬深交易所通過系統(tǒng)報警和大數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)的。
經(jīng)過多年努力，證券交易所建立起完備的內幕交易綜合防控體系和快速發(fā)現(xiàn)反應機制。實踐表明，交易所完善的監(jiān)控機制既能發(fā)現(xiàn)"小老鼠"，也能揪出"大老虎"，投資者只要利用了內幕信息進行內幕交易，或利用未公開信息從事老鼠倉行為，無論手段多么隱蔽，都難逃監(jiān)管"法眼"，最終將受到法律制裁，付出慘重代價。
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