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精準(zhǔn)抄底后連續(xù)3漲停! 監(jiān)管開(kāi)具罰單,皆因內(nèi)幕交易

更新時(shí)間:2021-10-14瀏覽次數(shù):


自然人蘇建朝因內(nèi)幕交易被山東證監(jiān)局開(kāi)罰單。


山東證監(jiān)局披露的罰單顯示,依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,山東證監(jiān)局對(duì)蘇建朝內(nèi)幕交易山東天業(yè)恒基股份有限公司(現(xiàn)已更名為濟(jì)南高新發(fā)展股份有限公司,證券簡(jiǎn)稱變?yōu)椤皾?jì)南高新,以下簡(jiǎn)稱天業(yè)股份)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

山東證監(jiān)局認(rèn)定,蘇建朝的行為違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

2012年8月15日至8月22日期間,天業(yè)股份和山東天業(yè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱天業(yè)集團(tuán))董事長(zhǎng)曾某秦、天業(yè)股份副董事長(zhǎng)和天業(yè)集團(tuán)總裁馮某露、天業(yè)股份總經(jīng)理王某文曾在一起或分別研究天業(yè)股份經(jīng)營(yíng)和其他工作時(shí),討論過(guò)天業(yè)股份收購(gòu)天業(yè)集團(tuán)全資子公司山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱天業(yè)黃金)部分股權(quán)事項(xiàng),初步確定在不觸及重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)前提下進(jìn)行股權(quán)收購(gòu),但未確定在何時(shí)、以何種方式實(shí)施。

2012年9月6日,曾某秦、馮某露、天業(yè)股份董事會(huì)秘書(shū)蔣某會(huì)商天業(yè)股份擬實(shí)施收購(gòu)天業(yè)集團(tuán)持有的天業(yè)黃金部分股權(quán)事項(xiàng)。當(dāng)日天業(yè)股份向上海證券交易所申請(qǐng)停牌,并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)于9月7日到天業(yè)股份商談?dòng)嘘P(guān)事項(xiàng),但未提及事項(xiàng)內(nèi)容。

2012年9月7日,天業(yè)股份停牌。

2012年9月10日,天業(yè)股份與天業(yè)集團(tuán)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架性協(xié)議》,稱天業(yè)集團(tuán)有意將其持有的天業(yè)黃金10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給天業(yè)股份,雙方將參照審計(jì)、評(píng)估結(jié)果協(xié)商確定最終的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格,但最高不超過(guò)1.6億元人民幣。

2012年9月12日,天業(yè)股份發(fā)布《關(guān)于簽訂〈股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架性協(xié)議〉的公告》并復(fù)牌。

2012年10月12日,天業(yè)股份發(fā)布《收購(gòu)山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司10%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易公告》,稱天業(yè)股份擬以15,200萬(wàn)元人民幣收購(gòu)天業(yè)集團(tuán)持有的天業(yè)黃金10%股權(quán)。

天業(yè)股份收購(gòu)天業(yè)集團(tuán)持有的天業(yè)黃金10%股權(quán),交易金額占天業(yè)股份2011年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的27.92%,屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,在信息公開(kāi)前,構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成不晚于2012年8月22日,公開(kāi)于2012年9月12日。馮某露全程參與交易動(dòng)議、籌劃、決策過(guò)程,為內(nèi)幕信息知情人,知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2012年8月22日。

山東證監(jiān)局指出,此案中的當(dāng)事人蘇建朝與馮某露關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。根據(jù)行政處罰決定書(shū),馮某露為天業(yè)股份副董事長(zhǎng)和天業(yè)集團(tuán)總裁。

馮某露時(shí)任濟(jì)南市聊城商會(huì)理事會(huì)會(huì)長(zhǎng),蘇建朝時(shí)任濟(jì)南市聊城商會(huì)理事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。2010年下半年以來(lái),蘇建朝控制的濟(jì)南前衛(wèi)投資管理咨詢有限公司與天業(yè)集團(tuán)經(jīng)常有資金往來(lái),蘇建朝和馮某露平時(shí)有業(yè)務(wù)往來(lái)。蘇建朝和馮某露在2012年7月至9月之間電話聯(lián)系頻繁,且于2012年8月28日有過(guò)通話。

具體來(lái)看,“蘇建朝”等四賬戶的開(kāi)立和交易情況如下:

“蘇建朝”賬戶開(kāi)立于2007年6月26日。2012年9月6日,該賬戶轉(zhuǎn)入資金1,180,000元,資金來(lái)源于蘇建朝借入資金及自有資金。當(dāng)日該賬戶買(mǎi)入“天業(yè)股份”222,001股,買(mǎi)入金額1,249,553.68元。9月17日全部賣(mài)出,對(duì)應(yīng)賣(mài)出金額1,617,986.22元,盈利364,540.87元;

“李某萍”賬戶開(kāi)立于2011年11月7日。2012年9月6日,該賬戶轉(zhuǎn)入資金1,000,000元,資金來(lái)源于蘇建朝借入資金。當(dāng)日買(mǎi)入“天業(yè)股份”181,000股,買(mǎi)入金額997,991元。9月13日一次性全部賣(mài)出,賣(mài)出金額1,241,660元,盈利239,970.49元;

“宋某剛”賬戶開(kāi)立于2011年11月7日。該賬戶自開(kāi)戶以來(lái)無(wú)交易,2012年9月6日,該賬戶轉(zhuǎn)入資金1,000,000元,資金來(lái)源于蘇建朝借入資金。當(dāng)天該賬戶買(mǎi)入“天業(yè)股份”176,200股,買(mǎi)入金額998,545元。9月13日一次性全部賣(mài)出,賣(mài)出金額1,208,732元,盈利206,559.55元;

“常某萍”賬戶開(kāi)立于2012年7月24日。該賬戶自開(kāi)立以來(lái)無(wú)交易,2012年9月6日,該賬戶轉(zhuǎn)入資金2,700,000元,資金來(lái)源于蘇建朝借入資金。當(dāng)天該賬戶買(mǎi)入“天業(yè)股份”478,500股,買(mǎi)入金額2,691,222.99元。9月12日至13日全部賣(mài)出,賣(mài)出金額3,060,054 元,盈利359,445.48元。

山東證監(jiān)局指出,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),蘇建朝交易“天業(yè)股份”行為明顯異常,且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。

蘇建朝交易“天業(yè)股份”及劃轉(zhuǎn)資金的時(shí)間與內(nèi)幕信息發(fā)展、變化、公開(kāi)時(shí)間高度吻合。2012年9月6日,蘇建朝向“蘇建朝”等四賬戶入金5,880,000元,當(dāng)天即全部用于買(mǎi)入“天業(yè)股份”,9月7日,天業(yè)股份開(kāi)始停牌,9月12日至17日,在內(nèi)幕信息公開(kāi)后的幾天內(nèi),蘇建朝將持有的“天業(yè)股份”全部賣(mài)出,并將所得金額立即轉(zhuǎn)出證券賬戶。

蘇建朝交易“天業(yè)股份”行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同。2012年9月6日,“蘇建朝”等四賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金,資金來(lái)源主要為蘇建朝借款,蘇建朝本人銀行賬戶沉淀資金僅占當(dāng)日入金總金額的3.1%;同一時(shí)間重倉(cāng)、集中買(mǎi)入“天業(yè)股份”,交易特征高度一致;當(dāng)日只交易“天業(yè)股份”一只股票,成交金額合計(jì)達(dá)594萬(wàn)元,較2012年蘇建朝買(mǎi)入其他股票最大金額507,895元放大11.7倍,買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈。此外,“宋某剛”“常某萍”證券賬戶系開(kāi)戶以來(lái)的首次交易。蘇建朝交易“天業(yè)股份”的行為與平時(shí)交易習(xí)慣明顯不同,且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定,山東證監(jiān)局決定,沒(méi)收蘇建朝違法所得117萬(wàn)元,并處以117萬(wàn)元罰款,罰款和沒(méi)收款合計(jì)達(dá)到234.1萬(wàn)元。(摘自證券時(shí)報(bào))
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